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索  引  號111423LL00100/2019-02245
發文字號呂政發〔2019〕14 號 發布日期2019年12月06日
發文機關呂梁市人民政府 關  鍵  字
標  題關于規范政府投資基金發展的意見
主題分類 成文日期2019年12月04日

  關于規范政府投資基金發展的意見

 

各縣(市、區)人民政府,市人民政府各委、辦、局:

  為規范政府投資基金的管理,發揮政府資金的杠桿作用,帶動更多社會資本投向實體經濟,更好支持全市經濟轉型升級和高質量發展,根據山西省人民政府辦公廳《關于印發山西省政府投資基金管理暫行辦法的通知》(晉政辦發〔2017〕49號)、山西省人民政府《關于加快股權投資基金業發展的若干意見》(晉政發〔2017〕19號)、山西省人民政府《關于推進政府投資基金更好發揮作用的意見》(晉政發〔2018〕45號)及國家相關法律法規和政策規定,結合我市實際,現就規范政府投資基金發展提出如下意見。

  一、指導思想

  堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹落實黨的十九大精神,深入貫徹習近平總書記視察山西重要講話精神,緊緊圍繞市委、市政府深化改革轉型發展戰略部署,堅持政府引導、市場運作,放大政府投入效應,實行專業化管理;堅持聚焦轉型、引領發展,加快形成“基金 + 產業”協同發展格局;堅持健全機制、提升效能,優化政府投資基金發展的制度環境、市場環境和生態環境,充分發揮政府投資基金引領、撬動作用,為全市經濟社會發展及脫貧攻堅和鄉村振興戰略實施提供有力支持。

  二、總體要求

  政府投資基金指由政府出資設立并按市場化方式募集運作的政府引導基金,主要用于支持新興產業發展和傳統產業轉型升級,支持創新創業和中小企業發展,支持基礎設施和公共服務領域建設,以及市委、市政府重點支持的其他領域。

  (一)政府投資基金采用母子基金運作模式,母基金不設直投基金,也不直接投資具體項目,只通過參與發起設立專業領域類子基金進行投資。為防止基金碎片化,原則上不在同一行業或領域重復設立子基金。

  (二)政府投資基金的來源包括政府出資和社會募集。政府出資主要包括通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經營預算等安排的資金、其他政府性資金,以及政府投資基金運行中產生的收益等。社會募集指以非公開方式向資金實力雄厚、資本構成質量較高的機構或個人等合格投資者募集資金。

  (三)市政府授權市財政局委托市屬國有企業履行政府引導資金出資人職責。

  (四)政府投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

  (五)政府投資基金按照“政府引導、市場運作,科學決策、防范風險”的原則運作,政府出資人不得參與基金日常管理事務。市縣兩級要創新財政管理方式,充分發揮政府資金引導作用,集中財政資金設立政府投資基金,推動基金業發展。

  三、管理機制

  (一)設立呂梁市政府投資基金理事會(以下簡稱“基金理事會”)。基金理事會對市政府負責并報告工作,負責確定政府投資基金投資方向、投資政策等重大事項,并統籌實施政策指導、監督管理、考核評價,指導政府投資基金母基金及其管理機構的組建和運作,審議批準政府投資基金其他事項。基金理事會主任由市政府分管副市長擔任,副主任由市政府分管副秘書長、市金融辦主要負責人擔任,成員由市金融辦、市發改委、市財政局、市審計局等相關部門負責人組成。

  基金理事會下設辦公室,辦公室設在市金融辦,承擔基金理事會的日常工作,貫徹落實基金理事會安排部署。基金理事會辦公室主任由市金融辦主任兼任。

  (二)組建政府投資基金母基金的管理機構。市政府授權市金融辦組建“呂梁市政府投資基金管理公司”(以下簡稱“市基金管理公司”),作為市級政府投資基金母基金的管理機構,市基金管理公司在基金理事會的直接領導下開展工作,負責母基金的設立運營管理。主要職責為:

  1.貫徹落實基金理事會關于政府投資基金的決策部署;

  2.規劃子基金的構成與投向,募集社會資金,發起設立子基金;

  3.按照基金理事會標準遴選子基金管理機構;

  4.對擬出資子基金開展盡職調查與合作談判,簽訂子基金合伙協議、其他必要協議或制訂章程;

  5.對子基金的投資規劃、投資進度、資金保管和使用情況進行監管;

  6.定期向基金理事會辦公室和母基金出資人報告政府投資基金運行情況。

  四、投資架構

  政府投資基金實行母子基金運作模式,以資本和業務鏈條為紐帶,實現對社會資本、專業化人才、專業管理機構的集聚和整合,形成發展合力。

  (一)設立市級政府投資基金的母基金。市政府設立呂梁市綠色發展基金(以下簡稱“綠色發展基金”),作為市級政府投資基金的母基金。鼓勵引導各縣(市、區)政府和社會資本參與出資母基金,擴大母基金規模,放大投資杠桿效應。市金融辦牽頭組織制定綠色發展基金(母基金)設立運作的具體實施方案,并穩妥推進綠色發展基金(母基金)整合現有政府投資基金的工作。

  (二)發起設立專業領域類子基金。母基金(綠色發展基金)管理機構要聚焦經濟社會發展的重點領域和薄弱環節,按照規定程序科學設立專業領域類子基金。子基金實行市場化運作,重點考察基金管理機構投入、募集資金到子基金的規模,公開選聘子基金管理機構,提高市場化管理水平。

  (三)子基金管理機構應符合的條件。

  1.合格的運營資質:子基金管理機構可以是已經運行的專業基金管理機構,或是為申請基金參股投資而專設的基金管理機構,注冊資本不低于1000萬元人民幣。確定合作的子基金管理機構要在呂梁有固定的辦公地點和常駐的專業團隊。

  2.完整的管理團隊:至少有3名具備基金從業資格證且有3年以上股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員。高級管理人員及其他從業人員最近三年無重大違法行為。

  3.充分的募資能力:有明確的募資對象和募資承諾函,參股子基金或認繳子基金份額,且實繳出資額不得低于子基金總額的2%。

  4.豐富的投資經驗:在擬投資的產業領域內有豐富的投資經驗。

  5.完善的管理機制:有健全的股權投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制,健全的內部財務制度等管理機制,能夠為被投資企業提供輔導、管理、咨詢等增值服務。

  6.其他依法應當符合的條件。

  (四)明確子基金設立流程。

  1.受理立項:子基金發起人或市直相關行業主管部門向基金理事會辦公室提交子基金設立方案。

  2.政策審查:基金理事會辦公室組織開展政策審查,提出審查意見,并報基金理事會決定是否啟動子基金設立程序。

  3.會議評審:對同意啟動設立程序的子基金,基金理事會召開會議進行評審。重點關注子基金的合規性、出資結構、投資方向、風險揭示及防范措施、子基金管理機構選聘等情況,對擬設立子基金的可行性進行評審。

  4.批準設立:對基金理事會評審通過的子基金,及時報市政府審批。

  5.資金到位:市政府批準設立子基金后,母基金管理機構負責母基金參股子基金的出資資金到位,子基金管理機構負責其他出資資金的籌集。

  6.注冊設立:子基金管理機構按規定程序完成工商注冊及中國基金業協會等部門的備案手續。

  五、募資渠道

  (一)建立穩定的財政資金投入機制。市級財政根據基金方案確定出資額,將當年政府出資納入年度預算。現有財政資金實現的收益及退出資金,原則上繼續用于補充政府投資基金,實現滾動發展。市縣兩級要根據財力狀況和結構調整的需要,設立政府投資基金,逐步增加基金規模。

  (二)廣泛吸引社會資金。結合政府投資基金政策目標,廣泛吸引社會出資,形成多元化的出資結構。鼓勵國有企業、上市公司、銀行、保險、資產管理公司、信托公司、有實力的民營企業等投資主體出資參與設立政府投資基金。

  (三)加快基金出資進度。進一步明確參股基金出資進度要求,基金完成工商注冊登記后,要在6個月內完成首期實繳出資, 首期實繳出資不低于認繳出資額的30%,24個月內實繳出資不低 于認繳出資額的80%,全部出資應在36個月內到位。

  六、基金運作

  政府投資基金特別是子基金要按照市場化方式獨立運作,依據章程或合伙協議約定進行投資、管理和退出。

  (一)科學設立子基金。母基金要堅持可持續發展原則,根據項目需求情況,分散投資,科學合理設立子基金。母基金不參與子基金日常管理。

  (二)加強與金融市場的聯動。鼓勵政府投資基金與金融機構間的業務合作,探索投貸聯動、投保聯動、聯合投資等多種創新模式,加大政府投資基金招商引資力度,推動政府投資基金與社會資本通過多層次資本市場實現對接。

  (三)實現多元化退出。政府投資基金的存續期一般不得超過10年,在達到投資年限或約定退出條件時,應適時采取上市掛牌、股份轉讓、股份回購、破產清算、并購重組等方式實現退出。

  七、收益分配

  (一)建立差別化收益分配機制。對完全市場化運作的項目,堅持風險共擔、收益共享,財政出資原則上與社會出資同股同權;對“市場失靈”突出的領域,在做好風險防控的基礎上,可以采取向社會出資人讓渡部分分紅等讓利措施。

  (二)當基金清算出現虧損時,首先由基金管理公司以其對基金的出資額承擔虧損,剩余部分在一定幅度內,政府出資可適當負擔較大比例,具體比例在基金設立方案中確定,但政府應以出資額為限承擔有限責任。

  (三)基金的管理費按年度收取,年度管理費率原則上不超過基金出資額的2%,并參照上年度管理業績和運作費使用情況核定,具體比例在合伙協議或章程中明確。

  八、監督管理

  (一)定期報告制度。母、子基金管理機構應每月向基金理事會辦公室和出資人報告基金運行情況,及時報告基金運行中的重大事項,年終報送經審計的基金年度會計報告。

  (二)建立政策審查機制。由基金理事會辦公室組織市發改委、市財政局及相關行業主管部門對子基金的設立、投向變更、清算等重大事項進行政策審查,可以聘請行業專家就審查事項開展決策咨詢,形成審查意見,提交基金理事會研究確定。

  (三)建立考核評價機制。基金理事會辦公室要會同市發改委、市財政局等部門按年度對政府投資基金政策目標實現程度、投資運營情況等進行考核評價。對不同投向的政府投資基金制定差異化的評價指標,原則上從基金整體效能出發綜合考核,不對單一項目盈虧進行評價。

  (四)建立激勵約束機制。政府出資人要逐步建立政府投資基金的收益分配機制和投資激勵機制,根據項目的社會經濟效益和考核評價結果,科學合理開展政府投資基金的收益讓利及業務獎懲。

  (五)建立監督管理機制。市發改委要依據《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》(發改財經規〔2016〕2800號),對政府投資基金履行信用信息監管責任。通過現場和非現場“雙隨機”抽查,對政府出資產業投資基金進行業務指導,促進基金規范運作,有效防范風險。

  市財政局對政府投資基金中政府出資運作情況進行年度檢查,對于檢查中發現的問題按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務院令第427號)等有關規定依法予以處理。

  市審計局根據需要對政府投資基金的運行情況進行審計監督,探索建立第三方專業機構參與的風險管理機制。

  (六)建立容錯機制。在政府投資基金管理運作上,鼓勵大膽嘗試、勇于創新,提高政府投資基金所投項目的失敗容忍度。在項目投資中,對依法合規、決策程序透明、因政策變動及其他不可抗力因素導致項目投資失敗或損失的,應視具體情況容錯免責。

  九、工作要求

  (一)加強組織領導。基金理事會辦公室要會同行業主管部門、財政部門和基金運營機構,定期針對基金投資運作情況召開分析協調會,及時解決基金發展中的困難和問題。

  (二)建立對接機制。行業主管部門要充分發揮熟悉產業政策、了解投資項目情況的優勢,積極推薦相關領域重點項目,建立并動態更新投資備選項目庫。

  (三)強化誠信意識。強化提升政府和投資者的契約意識和誠信意識,形成守信激勵、失信懲戒的約束機制,促使政府投資基金參與主體切實強化責任,履行法定義務,提高基金運行效率。

  (四)開展培訓宣傳。基金理事會辦公室要大力開展股權投資基金專題培訓,提高各級領導干部對基金業發展的重視程度。積極組織開展行業交流,學習先進經驗,推動業務創新。

  呂梁市人民政府

  2019年11月29日

 

  解讀鏈接:市金融辦關于《關于規范政府投資基金發展的意見》的解讀

 

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